中国金融期货生意所 现实控制关系账户治理步伐
日期：2022-03-22 10:52:54
中国金融期货生意所 现实控制关系账户治理步伐
（2021 年 2 月 5 日宣布）
第一章 总则
第一条 为规范金融期货市场现实控制关系账户治理工 作 ，维护市场秩序 ，增进市场康健生长 ，凭证《中国金融期 货生意所生意规则》等有关划定 ，制订本步伐。
第二条 期货公司会员应当见告客户具有报备现实控制 关系账户的义务 ，切实推行对客户现实控制关系账户的治理 职责 ，对现实控制关系账户的报备、治理等相关质料挂号存 档、妥善生涯 ，并对客户报备的内容保密。
第三条 非期货公司会员、客户加入金融期货生意应当 遵守执法、规则、规章和中国金融期货生意所（以下简称交 易所）营业规则 ，接受生意所对着实际控制关系账户的治理。 客户还应当接受期货公司会员对着实际控制关系账户的管 理。
第二章 现实控制关系账户认定标准
第四条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人 （包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限 ，从而对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的 行为或者事实。
第五条 凭证实质重于形式的原则 ，具有下列情形之一 的 ，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制 关系：
（一）行为人作为他人的控股股东 ，即行为人的出资额 占他人资源总额 50%以上或者其持有的股份占他人股本总 额 50%以上的股东 ，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏 50% ，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资 金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董 事、监事、高级治理职员等 ，或者行为人与他人的法定代表 人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；
（四）行为人与他人之间保存配偶关系；
（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等 关系 ，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重 大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他 安排 ，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者 重大影响；
（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意 决议具有决议权或者重大影响；
（八）中国证监会或者生意所认定的其他情形。
第三章 现实控制关系账户的报备
第六条 切合现实控制关系账户认定标准的行为人为客 户的 ，应当凭证中国期货市场监控中心（以下简称监控中心） 相关划定推行现实控制关系账户的报备、变换息争除程序。 生意所与监控中心建设现实控制关系账户信息共享机制 ，按 照划定使用现实控制关系账户信息。
第七条 切合现实控制关系账户认定标准的行为人为非 期货公司会员的 ，应当在成为生意所会员后 10 个生意日内 直接向生意所举行报备。
第八条 非期货公司会员现实控制关系爆发变换的,应当 在爆发变换之日起 10 个生意日内自动向生意所报备变换情形。
第九条 申请扫除现实控制关系的客户应当凭证划定向 监控中心提出申请 ，由监控中心将扫除申请转生意所审核 ， 客户应当凭证生意所要求提交相关说明质料。 申请扫除现实控制关系的非期货公司会员可以直接向 生意所提出申请 ，并应当凭证生意所要求提交相关说明质料。
第十条 生意所在一样平常自律治理中发明具有疑似现实控 制关系但尚未报备的账户 ，开户人为客户的 ，生意所可以通 逾期货公司会员对相关客户举行询问；开户人为非期货公司 会员的 ，生意所可以直接询问。关于生意所的询问 ，非期货公司会员、客户应当以书面 形式实时回复 ，并提供相关质料；相关期货公司会员应当及 时将客户的回复及相关说明质料报送生意所。
第十一条 经生意所询问 ，非期货公司会员、客户认可存 在现实控制关系的 ，应当凭证划定的报备流程举行报备；非 期货公司会员、客户否定保存现实控制关系的 ，应当签署《合 规声明及允许书》（见附件） ，生意所将对相关说明质料举行 审核 ，划分作出以下处置惩罚：
（一）事实理由不充分 ，经视察认定具有现实控制关系 的 ，生意所责令报备 ，拒不报备的 ，生意所可以依据规则认 定为具有现实控制关系 ，并凭证本步伐第十二条举行处置惩罚； 经视察暂无法认定是否切合现实控制关系认定标准的 ，生意 所可以将其列入重点监控名单；
（二）事实理由充分、确不属于现实控制关系的 ，生意 所不认定为具有现实控制关系。
第十二条 关于具有现实控制关系但不如实报备相关信 息、不回复或不如实回复生意所问询、遮掩事实真相、居心 回避等不协助报备事情和视察事情的非期货公司会员、客户 ， 生意所可以接纳谈话提醒、书面警示、限制开仓等步伐；情 节严重的 ，生意所将依据《中国金融期货生意所违规违约处 理步伐》有关划定举行处置惩罚。
第十三条 期货公司会员具有下列情形之一的 ，生意所 可以责令其整改 ，并接纳谈话提醒、书面警示、约见谈话等 步伐；情节严重的 ，生意所将依据《中国金融期货生意所违 45 规违约处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚：
（一）未实时、准确、完整地向客户转达生意所有关实 际控制关系账户的划定；
（二）未实时、准确、完整地完成现实控制关系账户相 关信息录入、更新； （三）纵容、诱导、怂恿、协助客户举行虚伪申报、隐 瞒事实真相；
（四）未凭证划定妥善生涯客户资料；
（五）未凭证生意所要求协助询问客户现实控制关系账 户情形或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为； （六）生意所认定的其他情形。
第四章 现实控制关系账户的治理
第十四条 生意所在执行持仓限额、生意限额、异常生意行为治理等制度和划准时 ，对一组现实控制关系账户的委托、 生意、持仓等合并盘算。
第十五条 一组现实控制关系账户内均为客户的 ，其合 并盘算的持仓量不得凌驾单个客户的持仓限额。一组现实控制关系账户内包括非期货公司会员的 ，其合 并盘算的持仓量不得凌驾单个非期货公司会员的持仓限额。
第十六条 一组现实控制关系账户在某一限期内开仓交 易量合并盘算凌驾生意所划定单个客户生意限额的 ，生意所 可以依据《中国金融期货生意所危害控制治理步伐》有关划定举行处置惩罚。
第十七条 一组现实控制关系账户的自成交量、报撤单 笔数、大额报撤单笔数、日内开仓生意量、持仓量等合并计 算后抵达《中国金融期货生意所异常生意行为治理步伐》有 关羁系标准的 ，生意所对该组现实控制关系账户凭证异常交 易行为接纳自律羁系步伐。
第五章 附则
第十八条 除本步伐尚有划定外 ，非期货公司会员凭证 客户的有关划定执行。
第十九条 本步伐由生意所认真诠释。
第二十条 本步伐自 2021 年 2 月 8 日起实验。