中国金融期货生意所规则
日期：2022-03-22 12:02:47
中国金融期货生意所生意规则
（2007 年 6 月 27 日宣布 2010 年 2 月 20 日第一次修订2013 年 8 月 30 日第二次修订 2015 年 12 月 4 日第三次修订 2018 年 12 月 28 日第四次修订）
第一章 总则
第一条 为规范期货生意行为，�；て诨跎獾笔氯说恼比ㄒ婧蜕缁峁怖�，凭证国家有关执法、行政规则、规章和《中国金融期货生意所章程》，制订本规则。
第二条 中国金融期货生意所（以下简称生意所）凭证果真、公正、公正和忠实信用的原则, 组织经中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货合约、期权合约生意。
第三条 本规则适用于生意所组织的期货生意运动。生意所、会员、客户、期货包管金存管银行及期货市场其他加入者应当遵守本规则。
第二章 品种与合约
第四条 生意所上市经中国证监会批准的生意品种。
第五条 期货合约是指由生意所统一制订的、划定在未来某一特定的时间和所在交割一定命目标的物的标准化合 约。
第六条 期权合约是指由生意所统一制订的、划定买方有权在未来某一时间以特定价钱买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。
第七条 期货合约主要条款包括合约标的、报价单位、最小变换价位、合约月份、生意时间、最低生意包管金、逐日价钱最大波动限制、最后生意日、交割方法、生意代码等。
第八条 期权合约主要条款包括合约标的、报价单位、最小变换价位、合约月份、生意时间、执行价钱间距、卖方生意包管金、逐日价钱最大波动限制、最后生意日、执行方法、生意代码等。
第九条 合约的附件与合约具有一律执法效力。
第三章 会员治理
第十条 会员是指凭证有关执法、行政规则和规章的划定，经生意所批准，有权在生意所从事生意或者结算营业的企业法人或者其他经济组织。
第十一条 生意所的会员分为生意结算会员、周全结算会员、特殊结算会员和生意会员。
第十二条 生意会员、生意结算会员、周全结算会员具有在生意所举行生意的资格。
第十三条 生意结算会员、周全结算会员和特殊结算会员具有与生意所举行结算的资格。生意会员可以从事经纪或者自营营业，不具有与生意所举行结算的资格。
第十四条 会员资格的批准、变换和终止，须经生意所批准，报告中国证监会，并予以宣布。
第十五条 会员享有下列权力：
（一）在生意所从事划定的生意、结算和交割等营业；
（二）使用生意所提供的生意设施，获得有关期货生意的信息和效劳；
（三）凭证生意所生意规则行使申诉权；
（四）生意所生意规则及着实施细则划定的其他权力。
第十六条 会员应当推行下列义务：
（一）遵守国家有关执法、行政规则、规章和政策；
（二）遵守生意所的章程、生意规则及着实施细则和有关决议；
（三）凭证划定缴纳种种用度；
（四）接受生意所监视治理；
（五）推行与生意所所签署协议中划定的相关义务；
（六）生意所划定应当推行的其他义务。
第十七条 申请成为生意所会员应当切合执法、行政规则、规章和生意所划定的资格条件。
第十八条 申请或者变换会员资格应当向生意所提出书面申请，在获得生意所批准后，与生意所签署相关协议。
第十九条 生意所建设会员联系人制度�；嵩庇Φ鄙栌荡硪幻⒂盗缭比舾擅�，组织、协调会员与生意所的各项营业往来。
第二十条 会员泛起下列情形之一的，生意所有权限制、暂停其营业或者调解、作废其会员资格：
（一）违反生意所的会员治理划定；
（二）不再切合会员资格条件；
（三）不切合中国证监会或者生意所相关划定。
第二十一条 生意所制订会员治理步伐，对会员举行监视治理。
第二十二条 生意所可以凭证市场生长，对会员的营业运作、危害治理、手艺系统等提出要求，会员应当一连知足上述要求。
第四章 生意营业
第二十三条 期货生意是指在生意所内接纳集中生意方法或者中国证监会批准的其他方法举行的以期货合约或者期权合约为生意标的的生意运动。生意所可以接纳期转现生意方法。
第二十四条 生意日为每周一至周五（国家法定沐日除外）。每一生意日各品种的生意时间安排, 由生意所另行通告。
第二十五条 会员可以凭证营业需要向生意所申请一个或者一个以上的席位。
第二十六条 会员在为客户开立账户前，应当向客户充分展现期货生意危害，评估客户的危害遭受能力，凭证金融 期货投资者适当性制度的划定审慎选择客户。
第二十七条 生意所实验生意编码制度�；嵩庇Φ蔽恳桓隹突Уザ揽⒆耪嘶А⑸昵肷獗嗦�，不得混码生意。凭证执法、行政规则、规章和有关划定需要对资产举行分户治理的特殊单位客户，可以为其分户治理资产向生意所申请生意编码。
第二十八条 客户可以通过书面、电话、互联网等委托方法以及中国证监会划定的其他方法，下达生意指令。
第二十九条 生意指令分为市价指令、限价指令及生意所划定的其他指令。
第三十条 会员接受客户委托指令后，应当将客户的所有指令通过生意所集中生意，不得举行场外生意。
第三十一条 生意申报经笼络成交后，生意即告建设。切合本规则各项划定告竣的生意于建设时生效，生意双方应当认可生意效果，推行相关义务。遵照本规则告竣的生意，其成交效果以生意所系统纪录的成交数据为准。
第三十二条 生意指令成交后，生意所凭证划定发送成交回报。
第三十三条 逐日结算后，会员应当凭证划定方法获取并核对成交纪录�；嵩庇幸煲榈�，应当在当日以书面形式向生意所提出。未在划准时间内提出的，视为对成交纪录无异议。
第三十四条 生意所实验套期保值和套利治理制度。
第三十五条 会员举行期货生意，应当凭证划定向生意所缴纳手续费。
第五章 结算营业
第三十六条 结算营业是指生意所凭证宣布的结算价钱和生意所有关划定对生意双方的生意效果举行资金整理和划转的营业运动。
第三十七条 期货生意的结算，由生意所统一组织举行。
第三十八条 生意所实验会员分级结算制度。生意所对结算会员举行结算，结算会员对其受托的生意会员举行结算，生意会员对其客户举行结算。结算会员对其受托生意会员的期货生意肩负履约责任，生意会员无法履约时，结算会员应今世为履约，并取得对违约生意会员的响应追偿权。
第三十九条 生意所实验包管金制度。包管金是生意所向结算会员收取的用于结算和担保合约推行的资金。经生意所批准，会员可以凭证有关划定提交有价证券作为包管金。
第四十条 包管金分为结算准备金和生意包管金。结算准备金是指未被合约占用的包管金；生意包管金是指已被合约占用的包管金。
第四十一条 结算会员向生意会员收取的包管金不得低于生意所划定的包管金标准。结算会员有权凭证市场运行情形和生意会员的资信状态调解对其收取包管金的标准。
第四十二条 生意所在期货包管金存管银行开设专用结算账户，用于存放结算会员的包管金及相关款子。结算会员应当在期货包管金存管银行开设期货包管金账户，用于存放其客户及受托生意会员的包管金及相关款子。
第四十三条 生意所与结算会员之间的期货营业资金往来应当通过生意所专用结算账户和结算会员专用资金账户治理。
第四十四条 会员应当将客户缴纳的包管金存放于期货包管金账户，并与其自有资金划分保管，不得挪用。
第四十五条 生意所实验当日无欠债结算制度。
第四十六条 结算会员结算准备金余额低于划定水平且未准时补足的，若是结算准备金余额小于划定的最低余额，不得开仓；若是结算准备金余额小于零，生意所可以凭证划定对其举行强行平仓。
第四十七条 生意会员只能委托一家结算会员为其治理结算交割营业，生意会员应当与结算会员签署协议，并将协议报生意所备案。
第四十八条 生意会员和结算会员可以凭证生意所划定，向生意所申请变换委托结算关系，生意所审核通事后为其治理。
第四十九条 结算会员应当建设结算危害治理制度。结算会员应当实时准确地相识客户及受托生意会员的盈亏、用度及资金收付等财务状态，控制客户及受托生意会员的危害。
第五十条 生意所应当凭证有关划定提取、治理和使用危害准备金。危害准备金用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和填补因生意所不可预见危害带来的损失。
第六章 交割营业
第五十一条 期货生意的交割，由生意所统一组织举行。
第五十二条 期货交割接纳现金交割或者实物交割方法。
第五十三条 现金交割是指合约到期时，凭证生意所的规则和程序，生意双方凭证划定结算价钱举行现金差价结算，了却到期未平仓合约的历程。
第五十四条 实物交割是指合约到期时，凭证生意所的规则和程序，生意双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了却到期未平仓合约的历程。
第五十五条 会员不得因其客户违约而不推行合约交割责任。对不推行交割责任的，生意所有权强制执行。
第七章 危害控制
第五十六条 生意所实验价钱限制制度。价钱限制制度分为熔断制度和涨跌停板制度。熔断幅度和涨跌停板幅度由生意所设定，生意所可以凭证市场危害状态调解熔断幅度和涨跌停板幅度。
第五十七条 生意所实验持仓限额制度。持仓限额是指生意所划定的会员或者客户持仓的最大数目�；嵩被蛘呖突У奶灼诒Ｖ怠⑻桌獾某植制局ど馑泄鼗ㄖ葱�。
第五十八条 生意所实验大户持仓报告制度�；嵩被蛘呖突С植值执锷馑ǖ某植直ǜ姹曜蓟蛘弑簧馑付ū匦璞ǜ娴�，会员或者客户应当向生意所报告� ？突幢ǜ娴�，会员应当向生意所报告。生意所可以凭证市场危害状态，制订并调解持仓报告标准。
第五十九条 生意所实验强行平仓制度�；嵩被蛘呖突П４嫖ス娉帧⑽雌局せㄊ凳弊芳影芙鸬任ス嫘形蛘呱馑ǖ钠渌樾蔚�，生意所有权对相关会员或者客户接纳强行平仓步伐。强行平仓盈利部分凭证有关划定处置惩罚，爆发的用度、损失及因市场缘故原由无法强行平仓造成的损失扩大部分由相关会员或者客户肩负。
第六十条 生意所实验强制减仓制度。期货生意泛起同偏向一连涨跌停板单边无一连报价或者市场危害显着增大情形的，生意所有权将当日以涨跌停板价钱申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价钱与该合约净持仓盈利客户凭证持仓比例自动笼络成交。
第六十一条 生意所实验结算担保金制度。结算担保金是指结算会员凭证生意所划定缴纳的，用于应对结算会员违约危害的配合担保资金。
第六十二条 生意所实验危害警示制度。生意以是为须要的，可以单独或者同时接纳要求会员和客户报告情形、谈话提醒、书面警示和宣布危害警示通告等步伐，以警示和化解危害。
第六十三条 期货生意泛起同偏向一连涨跌停板单边无一连报价或者市场危害显着增大情形的，经生意所董事会执行委员会审议批准，生意所可以接纳调解涨跌停板幅度、提高生意包管金标准及强制减仓等危害控制步伐化解市场危害。接纳上述危害控制步伐后仍然无法释放危害的，生意所应当宣布进入异常情形，由生意所董事会决议接纳进一步的危害控制步伐。
第六十四条 结算会员无法履约时，生意所有权接纳下列步伐：
（一）暂� ？�；
（二）凭证划定强行平仓，并用平仓后释放的包管金履约赔偿；
（三）依法处置惩罚作为包管金的有价证券；
（四）动用该违约结算会员缴纳的结算担保金；
（五）动用其他结算会员缴纳的结算担保金；
（六）动用生意所危害准备金；
（七）动用生意所自有资金。
生意所代为履约后，取得对违约会员的响应追偿权。
第六十五条 有凭证以为会员或者客户违反生意所生意规则及着实施细则并且对市场正在爆发或者将爆发重大影响的，为避免违规行为效果进一步扩大，生意所可以对该会员或者客户接纳下列暂时处置惩罚步伐：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制开仓；
（四）提高包管金标准；
（五）限期平仓；
（六）强行平仓。
前款第（一）、（二）、（三）项暂时处置惩罚步伐，可以由生意所总司理决议，其他暂时处置惩罚步伐由生意所董事会决议，并实时报告中国证监会。
第八章 异常情形处置惩罚
第六十六条 在期货生意历程中，泛起下列情形之一的，生意所可以宣布进入异常情形，接纳紧迫步伐化解危害：
（一）因地动、水灾、火灾或者盘算机系统故障等导致生意无法正常举行；
（二）会员泛起结算、交割�；�，对市场正在爆发或者将爆发重大影响；
（三）泛起本规则第六十三条情形并接纳响应步伐后仍未化解危害；
（四）生意所划定的其他情形。
泛起前款第（一）项异常情形时，生意所总司理可以接纳调解开市收市时间、暂停生意等紧迫步伐；泛起前款第（二）、（三）、（四）项异常情形时，生意所董事会可以决议接纳调解开市收市时间、暂停生意、调解涨跌停板幅度、提高生意包管金、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧迫步伐。因生意异常情形及生意所接纳的响应步伐造成的损失生意所不肩负责任。
第六十七条 生意所宣布进入异常情形并决议接纳紧迫步伐前应当报告中国证监会。
第六十八条 生意所宣布进入异常情形并决议暂停生意的，暂停生意的限期不得凌驾 3 个生意日，但经中国证监会批准延伸的除外。
第九章 信息治理
第六十九条 生意所期货生意信息是指期货、期权上市合约的生意行情、生意结算数据、统计资料、生意所宣布的种种通告信息以及中国证监会要求披露的其他相关信息。
第七十条 生意所期货生意信息所有权属于生意所，由生意所统一治理和宣布。
第七十一条 生意所宣布的生意信息包括：合约名称、合约月份、开盘价、最新价、涨跌、收盘价、结算价、最高价、最低价、成交量、持仓量及其持仓转变、结算会员成交量和持仓量排名等其他需要宣布的信息。信息宣布应当凭证差别内容凭证实时、逐日、每周、每月、每年按期宣布。
第七十二条 生意所应当接纳有用通讯手段，建设同步报价和即时成交回报系统。
第七十三条 因不可抗力、意外事务、生意所系统被不法侵入等缘故原由导致生意信息传输爆发异�；蛘咧兄沟�，生意所不肩负责任。生意所的行情宣布正常，但因会员、信息效劳机构或者公共媒体等转发爆发故障，影响会员和客户生意的，生意所不肩负责任。
第七十四条 生意所、会员不得宣布虚伪的或者带有误导性子的信息。
第七十五条 生意所、会员和期货包管金存管银行不得泄露营业中获取的商业神秘。经批准，生意所可以向有关羁系部分或者其他相关单位提供相关信息，并执行响应的保密划定。
第七十六条 为包管生意数据的清静，生意所应当实验异地数据备份。
第七十七条 生意所治理和宣布信息，有权收取响应用度。
第十章 监视治理
第七十八条 生意所依据本规则和有关划定，对与生意所期货生意有关的营业运动实验自律监视治理�；嵩薄⒖突А⑵诨醢芙鸫婀芤屑捌诨跏谐∑渌尤胝哂Φ苯邮苌馑云淦诨跤档募嗍又卫�。
第七十九条 生意所监视治理的主要内容为：
（一）监视、检查期货市场执法、行政规则、规章和交
易规则及着实施细则的落实执行情形，控制市场危害；
（二）监视、检查会员营业运作及内部治理状态；
（三）监视、检查会员的财务、资信状态；
（四）监视、检查期货包管金存管银行及期货市场其他
加入者与期货有关的营业运动；
（五）调解、处置惩罚期货生意纠纷，视察处置惩罚有关违规案件；
（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；
（七）对其他违反 “果真、公正、公正 ”原则、扰乱市场秩序、制造市场危害的行为举行监视治理。
第八十条 生意所推行监视治理职责时，可以行使下列职权：
（一）查阅、复制与期货生意有关的信息、资料；
（二）对会员、客户、期货包管金存管银行以及期货市
场其他加入者等举行视察、取证；
（三）要求会员、客户、期货包管金存管银行以及期货
市场其他加入者等对被视察事项做出申报、陈述、诠释、说
明；
（四）生意所推行监视治理职责所必需的其他职权。
第八十一条 生意所推行监视治理职责时，会员、客户、期货包管金存管银行及期货市场其他加入者应当配合。对不如实提供资料、遮掩事实真相、居心回避视察或者故障生意
所事情职员行使职权的单位和小我私家，生意所可以凭证有关划定接纳须要步伐或者举行处置惩罚。
第八十二条 生意所每年应当对会员遵守生意所生意规则及着实施细则的情形举行抽样或者周全检查，并将检查效果上报中国证监会。
第八十三条 生意所发明会员、客户、期货包管金存管银行及期货市场其他加入者在从事期货相关营业时涉嫌违规的，应当立案视察；情节严重的，生意所可以接纳响应步伐避免违规行为效果进一步扩大。
第八十四条 生意所事情职员不可准确推行监视治理职责的，会员、客户、期货包管金存管银行及期货市场其他加入者有权向生意所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的，应当严肃处置惩罚。
第八十五条 生意所制订违规违约处置惩罚步伐对违规违约行为举行处置惩罚。
第八十六条 生意所在中国证监会统一组织和协调下，与证券生意所、证券挂号结算机构和期货包管金清静存管监控机构等相关机构，建设对期货市场和相关市场的信息共享等羁系协作机制。
第十一章 争议处置惩罚
第八十七条 会员、客户、期货包管金存管银行及期货市场其他加入者之间爆发的有关期货营业纠纷，可以自行协商解决、提请生意所调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第八十八条 提请生意所调解确当事人，应当提出书面调解申请。经调解告竣协议后，生意所制作调解书，经双方当事人在调解书上签字确认后生效。
第十二章 附则
第八十九条 生意所可以凭证本规则制订实验细则或者步伐。
第九十条 本规则由生意所董事会认真诠释。
第九十一条 本规则的制订和修改须经生意所股东大会通过，报中国证监会批准。
第九十二条 本规则自 2019 年 1 月 2 日起施行