期货公司设立子公司开展以危害治理效劳为主的营业试点事情指引
日期：2013-05-23 14:57:00
第二条 本指引所称子公司是指遵照《公司法》设立，由一家期货公司控股50%以上的，以仓单效劳、相助套保、定价效劳、基差生意等危害治理效劳为主要营业的有限责任公司。
第三条 中国期货业协会（以下简称协会）依据执法、行政规则、中国证监会的划定和协会自律规则，对期货公司设立子公司开展有关营业运动举行自律羁系。
第四条 期货公司设立危害治理效劳子公司实验备案制。
第五条 期货公司向协会提出设立子公司的备案申请，应当切合以下条件：
（一）最近一次期货公司分类羁系评级不低于B类B级。
（二）申请备案时净资源不低于3亿元，最近6个月各项危害羁系指标切合划定，且设立子公司后各项危害羁系指标切合划定。
（三）具有完善的内部控制和危害控制制度。
（四）具有可行的营业实验计划。
第六条 切合条件的期货公司，应在综合评估自身营业优势、人才储备、危害控制能力等的基础上，审慎提出开展营业试点的备案申请。
第七条 期货公司申请设立子公司，应当向协会提交以下备案质料：
（一）备案申请；
（二）期货公司决议（凭证公司章程划定由股东会或者董事会出具）；
（三）期货公司设立子公司开展以危害治理效劳为主的营业试点的可行性报告；
（四）期货公司设立子公司开展以危害治理效劳为主的营业试点实验计划，至少包括：子公司的章程草案、注册资源、营业规模、组织结构、主要营业模式、危害评估与控制步伐，以及子公司与期货公司的危害隔离步伐、利益冲突与关联生意提防步伐；
（五）协会要求提供的其他质料。
第八条 期货公司应以纸质文件的形式向协会报送备案质料，并提供相关质料的电子版。
备案质料完整并切合划定的，协会自受理质料之日起15个事情日内未提出异议视为确认。
期货公司备案质料不完整或不切合划定的，协会自受理之日起10个事情日内，一次性见告期货公司需要补正的所有内容，期货公司补正备案质料的时间不盘算在15个事情日之内。准期货公司补正的备案质料仍不完整或不切合划定，协会作出终止备案的决议。
第九条 期货公司以出资额为限对子公司肩负有限责任，不得为子公司提供融资和担保。
第十条 子公司不得从事依法由期货公司特许谋划的营业，包括期货经纪、期货投资咨询、客户资产治理等需经行政允许的营业。
第十一条 期货公司设立子公司开展以危害治理为主的营业试点，应当建设健全以下制度：
（一）客户资信治理制度。子公司应当凭证分级分类的原则建设客户资信治理制度，对客户的基本情形、财务状态、信用状态等情形举行尽职视察。
子公司的客户应为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织，以及可投资资产高于100万元的高净值自然人客户。
子公司在为客户提供危害治理效劳和产品时，应当充分展现营业和产品的危害。
（二）内部控制制度。期货公司及其子公司应当建设健全公司治理结构和内部控制机制，增强危害治理和合规治理。
期货公司应当通过子公司董事会对其期货头寸的敞口举行严酷的限额治理，控制单品种和单合约的投资上限，避免泛起危害太过集中的情形。
（三）营业隔离制度。期货公司与其子公司、受统一期货公司控制的子公司之间应当建设营业隔离制度，在谋划治理和营业运作等方面相互自力，避免可能泛起的危害转达、利益冲突以及损害客户正当权益的情形。
（四）信息披露制度。期货公司应在协会网站和本公司网站对子公司的营业规模和期货账户开立情形举行公示并说明，包管期货公司及其子公司客户的知情权。
（五）纪录生涯制度。子公司应妥善生涯营业条约、生意纪录、财务数据等相关数据档案。
第十二条 期货公司应当推行以下报告义务：
（一）期货公司完成子公司工商挂号后，应当在5个事情日内向协会报告下列事项：子公司的名称、注册地、注册资源、股权结构、法定代表人、营业规模等基本情形；子公司的董事、监事、治理职员的姓名、联系方法、兼职情形等；子公司的章程、主要制度文件等。
子公司上述有关情形爆发变换的，期货公司应当在5个事情日内报告协会。
（二）子公司开户从事期货生意的，期货公司应当在开户之日起5个事情日内向协会备案，按期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告生意情形。
（三）子公司开展备案申请时所提交的营业实验计划中所列主要营业模式以外且与客户利益直接相关的其他营业模式，期货公司应当自该项营业开展之后5个事情日内向协会报告。
（四）期货公司应当于每季度竣事后10个事情日内，向协会报送子公司的季度报告，包括主要财务状态、谋划情形。
期货公司应当于每年度竣事后4个月内，向协会报送子公司的年度报告，包括经审计的会计报表和审计报告、运营情形、自律规则执行及内部制度执行情形。
（五）子公司的谋划泛起重大亏损、涉及重大纠纷或执法诉讼，或爆发可能影响期货公司谋划治理、财务状态、危害控制或者客户资产清静的重大事务，期货公司应当连忙向协会报送暂时报告。
（六）协会要求报告的其他事项。
第十三条 期货公司设立子公司开展以危害治理为主的营业试点应当严酷遵守国家有关执律例则 和中国证监会规章 的要求，遵守协会的相关自律规则。
第十四条 期货公司设立子公司在试点营业开展历程中违反国家有关执律例则和中国证监会规章的，由相关部分举行处置惩罚，违反本指引划定及协会相关自律规则的，由协会遵照相关自律规则举行处置惩罚。
第十五条 本指引生效前，期货公司已经建设从事危害治理效劳相关营业子公司的，应当凭证本指引要求举行规范。
第十六条 本指引由中国期货业协会制订并认真诠释，自2013年2月1日起实验。
附件：关于宣布《期货公司设立子公司开展以危害治理效劳为主的营业试点事情指引》的通知
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中期协字〔2012〕129号
\r\n各会员单位：
\r\n 为了推动期货行业立异生长，提高期货公司的焦点竞争力和效劳实体经济，特殊是效劳中小企业、效劳“三农”的能力，增进期现团结，进一步施展期货市场功效，在充分总结行业以危害治理效劳为主的营业立异实践的基础上，中国期货业协会（以下简称协会）研究制订了《期货公司设立子公司开展以危害治理效劳为主的营业试点事情指引》（以下简称《指引》），经协会第三届理事会第十一次聚会审议通过，现予以宣布。本《指引》生效前，期货公司已经建设从事危害治理效劳相关营业子公司的，应当凭证《指引》要求于2013年12月31日前举行规范并向协会备案。
以上，特此通知。
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二○一二年十仲春二十一日
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