最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的划定（全文）
日期：2015-03-18 10:05:00
（２００３年５月１６日最高人民法院审讯委员会第１２７０次聚会通过）
\r\n法释〔２００３〕１０号
\r\n中华人民共和国最高人民法院通告
\r\n《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的划定》已于２００３年５月１６日由最高人民法院审讯委员会第１２７０次聚会通过。现予宣布 ，自２００３年７月１日起施行。
\r\n二○○三年六月十八日
\r\n为了准确审理期货纠纷案件 ，凭证《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国条约法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关执法、行政规则的划定 ，团结审讯实践履历 ，对审理期货纠纷案件的若干问题制订本划定。
\r\n一、一样平常划定
\r\n第一条 人民法院审理期货纠纷案件 ，应当依法�；さ笔氯说恼比ㄒ� ，准确确定其应肩负的危害责任 ，并维护期货市场秩序。
\r\n第二条 人民法院审理期货条约纠纷案件 ，应当严酷凭证当事人在条约中的约定确定违约方肩负的责任 ，当事人的约定违反执法、行政规则强制性划定的除外。
\r\n第三条 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货生意条约纠纷案件 ，应当凭证各方当事人是否有过错 ，以及过错的性子、巨细 ，过错和损失之间的因果关系 ，确定过错方肩负的民事责任。
\r\n二、统领
\r\n第四条 人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的划定确按期货纠纷案件的统领。
\r\n第五条 在期货公司的分公司、营业部中分支机构举行期货生意的 ，该分支机构住所地为条约推行地。
\r\n因实物交割爆发纠纷的 ，期货生意所住所地为条约推行地。
\r\n第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件 ，依当事人选择的诉由确定统领。当事人既以违约又以侵权起诉的 ，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定统领。
\r\n第七条 期货纠纷案件由中级人民法院统领。
\r\n高级人民法院凭证需要可以确定部分下层人民法院受理期货纠纷案件。
\r\n三、 肩负责任的主体
\r\n第八条 期货公司的从业职员在本公司谋划规模内从事期货生意行为爆发的民事责任 ，由其所在的期货公司肩负。
\r\n第九条 期货公司授权非本公司职员以本公司的名义从事期货生意行为的 ，期货公司应当肩负由此爆发的民事责任；非期货公司职员以期货公司名义从事期货生意行为 ，具备条约法第四十九条所划定的表见署理条件的 ，期货公司应当肩负由此爆发的民事责任。
\r\n第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托 ，作为居间人为其提供订约的时机或者订立期货经纪条约的中介效劳的 ，期货公司或者客户应当凭证约定向居间人支付酬金。居间人应当自力承�；诰蛹渚凸叵邓⒌拿袷略鹑�。
\r\n第十一条 不以真实身份从事期货生意的单位或者小我私家 ，生意行为切合期货生意所生意规则的 ，生意效果由其自行肩负。
\r\n第十二条 期货公司设立的取得营业执照和谋划允许证的分公司、营业部中分支机构凌驾谋划规模开展谋划运动所爆发的民事责任 ，该分支机构不可肩负的 ，由期货公司肩负。
\r\n客户有过错的 ，应当肩负响应的民事责任。
\r\n四、无效条约责任
\r\n第十三条 有下列情形之一的 ，应当认按期货经纪条约无效：
\r\n（一）没有从事期货经纪营业的主体资格而从事期货经纪营业的；
\r\n（二）不具备从事期货生意主体资格的客户从事期货生意的；
\r\n（三）违反执法、规则榨取性划定的。
\r\n第十四条 因期货经纪条约无效给客户造成经济损失的 ，应当凭证无效行为与损失之间的因果关系确定责任的肩负。一方的损失系对方行为所致 ，应当由对方赔偿损失；双方有过错的 ，凭证过错巨细各自肩负响应的民事责任。
\r\n第十五条 不具有主体资格的谋划机构因从事期货经纪营业而导致期货经纪条约无效 ，该机构按客户的生意指令入市生意的 ，收取的佣金应当返还给客户 ，生意效果由客户肩负。
\r\n该机构未按客户的生意指令入市生意 ，客户没有过错的 ，该机构应当返还客户的包管金并赔偿客户的损失。赔偿损失的规模包括生意手续费、税金及利息。
\r\n五、生意行为责任
\r\n第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪条约时 ，未提醒客户注重《期货生意危害说明书》内容 ，并由客户签字或者盖章 ，关于客户在生意中的损失 ，应当依据条约法第四十二条第（三）项的划定肩负响应的赔偿责任。可是 ，凭证以往生意效果纪录 ，证实客户已有生意履历的 ，应当免去期货公司的责任。
\r\n第十七条 期货公司接受客户全权委托举行期货生意的 ，对生意爆发的损失 ，肩负主要赔偿责任 ，赔偿额不凌驾损失的百分之八十 ，执法、行政规则尚有划定的除外。
\r\n第十八条 期货公司与客户签署的期货经纪条约对下达生意指令的方法未作约定或者约定不明确的 ，期货公司不可证实其所举行的生意是依据客户生意指令举行的 ，对该生意造成客户的损失 ，期货公司应当肩负赔偿责任 ，客户予以追认的除外。
\r\n第十九条 期货公司执行非受托人的生意指令造成客户损失 ，应当由期货公司肩负赔偿责任 ，非受托人肩负连带责任 ，客户予以追认的除外。
\r\n第二十条 客户下达的生意指令没有品种、数目、生意偏向的 ，期货公司未予拒绝而举行生意造成客户的损失 ，由期货公司肩负赔偿责任 ，客户予以追认的除外。
\r\n第二十一条 客户下达的生意指令数目和生意偏向明确 ，没有有用限期的 ，应当视为当日有用；没有成交价钱的 ，应当视为按市价生意；没有开平仓偏向的 ，应当视为开仓生意。
\r\n第二十二条 期货公司过失执行客户生意指令 ，除客户认可的以外 ，生意的效果由期货公司肩负 ，并按下列方法划分处置惩罚：
\r\n（一）生意数目爆发过失的 ，多于指令数目的部分由期货公司肩负 ，少于指令数目的部分 ，由期货公司补足或者赔偿直接损失；
\r\n（二）生意价钱凌驾客户指令价位规模的 ，生意差价损失或者生意效果由期货公司肩负。
\r\n第二十三条 期货公司不当延误执行客户生意指令给客户造成损失的 ，应当肩负赔偿责任 ，但由于市场缘故原由致客户生意指令未能所有或者部分成交的 ，期货公司不肩负责任。
\r\n第二十四条 期货公司凌驾客户指令价位的规模 ，将高于客户指令价钱卖出或者低于客户指令价钱买入后的差价利益占为己有的 ，客户要求期货公司返还的 ，人民法院应予支持 ，期货公司与客户尚有约定的除外。
\r\n第二十五条 期货生意所未按生意规则划定的限期、方法 ，将生意或者持仓头寸的结算效果通知期货公司 ，造成期货公司损失的 ，由期货生意所肩负赔偿责任。
\r\n期货公司未按期货经纪条约约定的限期、方法 ，将生意或者持仓头寸的结算效果通知客户 ，造成客户损失的 ，由期货公司肩负赔偿责任。
\r\n第二十六条 期货公司与客户对生意结算效果的通知方法未作约定或者约定不明确 ，期货公司未能提供证据证实已经发出上述通知的 ，对客户因继续持仓而造成扩大的损失 ，应当肩负主要赔偿责任 ，赔偿额不凌驾损失的百分之八十。
\r\n第二十七条 客户对当日生意结算效果简直认 ，应当视为对该日之前所有持仓和生意结算效果简直认 ，所爆发的生意效果由客户自行肩负。
\r\n第二十八条 期货公司对生意结算效果提出异议 ，期货生意所未实时接纳步伐导致损失扩大的 ，对造成期货公司扩大的损失应当肩负赔偿责任。
\r\n客户对生意结算效果提出异议 ，期货公司未实时接纳步伐导致损失扩大的 ，期货公司对造成客户扩大的损失应当肩负赔偿责任。
\r\n第二十九条 期货公司对期货生意所或者客户对期货公司的生意结算效果有异议 ，而未在期货生意所生意规则划定或者期货经纪条约约定的时间内提出的 ，视为期货公司或者客户对生意结算效果已予以确认。
\r\n第三十条 期货公司举行混码生意的 ，客户不肩负责任 ，但期货公司能够举证证实其已凭证客户生意指令入市生意的 ，客户应当肩负响应的生意效果。
\r\n六、透支生意责任
\r\n第三十一条 期货生意所在期货公司没有包管金或者包管金缺乏的情形下 ，允许期货公司开仓生意或者继续持仓 ，应当认定为透支生意。
\r\n期货公司在客户没有包管金或者包管金缺乏的情形下 ，允许客户开仓生意或者继续持仓 ，应当认定为透支生意。
\r\n审查期货公司或者客户是否透支生意 ，应当以期货生意所划定的包管金比例为标准。
\r\n第三十二条 期货公司的生意包管金缺乏 ，期货生意所未按划定通知期货公司追加包管金的 ，由于行情向持仓倒运的偏向转变导致期货公司透支爆发的扩大损失 ，期货生意所应当肩负主要赔偿责任 ，赔偿额不凌驾损失的百分之六十。
\r\n客户的生意包管金缺乏 ，期货公司未按约定通知客户追加包管金的 ，由于行情向持仓倒运的偏向转变导致客户透支爆发的扩大损失 ，期货公司应当肩负主要赔偿责任 ，赔偿额不凌驾损失的百分之八十。
\r\n第三十三条 期货公司的生意包管金缺乏 ，期货生意所推行了通知义务 ，而期货公司未实时追加包管金 ，期货公司要求保存持仓并经书面协商一致的 ，对保存持仓时代造成的损失 ，由期货公司肩负；穿仓造成的损失 ，由期货生意所肩负。
\r\n客户的生意包管金缺乏 ，期货公司推行了通知义务而客户未实时追加包管金 ，客户要求保存持仓并经书面协商一致的 ，对保存持仓时代造成的损失 ，由客户肩负；穿仓造成的损失 ，由期货公司肩负。
\r\n第三十四条 期货生意所允许期货公司开仓透支生意的 ，对透支生意造成的损失 ，由期货生意所肩负主要赔偿责任 ，赔偿额不凌驾损失的百分之六十。
\r\n期货公司允许客户开仓透支生意的 ，对透支生意造成的损失 ，由期货公司肩负主要赔偿责任 ，赔偿额不凌驾损失的百分之八十。
\r\n第三十五条 期货生意所允许期货公司透支生意 ，并与其约定分享利益 ，共担危害的 ，对透支生意造成的损失 ，期货生意所肩负响应的赔偿责任。
\r\n期货公司允许客户透支生意 ，并与其约定分享利益 ，共担危害的 ，对透支生意造成的损失 ，期货公司肩负响应的赔偿责任。
\r\n七、强行平仓责任
\r\n第三十六条 期货公司的生意包管金缺乏 ，又未能按期货生意所划定的时间追加包管金的 ，按生意规则的划定处置惩罚；划定不明确的 ，期货生意所有权就其未平仓的期货合约强行平仓 ，强行平仓所造成的损失 ，由期货公司肩负。
\r\n客户的生意包管金缺乏 ，又未能按期货经纪条约约定的时间追加包管金的 ，按期货经纪条约的约定处置惩罚；约定不明确的 ，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓 ，强行平仓造成的损失 ，由客户肩负。
\r\n第三十七条 期货生意所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必需强行平仓的 ，强行平仓所造成的损失 ，由期货公司肩负。
\r\n期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必需强行平仓的 ，强行平仓所造成的损失 ，由客户肩负。
\r\n第三十八条 期货公司或者客户生意包管金缺乏 ，切合强行平仓条件后 ，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失 ，由期货公司或者客户自行肩负。执法、行政规则尚有划定或者当事人尚有约定的除外。
\r\n第三十九条 期货生意所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的包管金数额基内情当。因超量平仓引起的损失 ，由强行平仓者肩负。
\r\n第四十条 期货生意所对期货公司、期货公司对客户未按期货生意所生意规则划定或者期货经纪条约约定的强行平仓条件、时间、方法举行强行平仓 ，造成期货公司或者客户损失的 ，期货生意所或者期货公司应当肩负赔偿责任。
\r\n第四十一条 期货生意所依法或依生意规则强行平仓爆发的用度 ，由被平仓的期货公司肩负；期货公司肩负责任后有权向有过错的客户追偿。
\r\n期货公司依法或依约定强行平仓所爆发的用度 ，由客户肩负。
\r\n八、实物交割责任
\r\n第四十二条 交割客栈未推行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的 ，应当肩负赔偿责任。
\r\n第四十三条 期货公司没有代客户推行申请交割义务的 ，应当肩负违约责任；造成客户损失的 ，应当肩负赔偿责任。
\r\n第四十四条 在交割日 ，卖方期货公司未向期货生意所交付标准仓单 ，或者买方期货公司未向期货生意所账户交付足额货款 ，组成交割违约。
\r\n组成交割违约的 ，违约方应当肩负违约责任；具有条约法第九十四条第（四）项划定情形的 ，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。
\r\n征购或者竞卖失败的 ，应当由违约方凭证生意所有关赔偿步伐的划定肩负赔偿责任。
\r\n第四十五条 在期货合约交割期内 ，买方或者卖方客户违约的 ，期货生意所应今世期货公司、期货公司应今世客户向对方肩负违约责任。
\r\n第四十六条 买方客户未在期货生意所生意规则划定的限期内对货物的质量、数目提出异议的 ，应视为其对货物的数目、质量无异议。
\r\n第四十七条 交割客栈不可在期货生意所生意规则划定的限期内 ，向标准仓单持有人交付切合期货合约要求的货物 ，造成标准仓单持有人损失的 ，交割客栈应当肩负责任 ，期货生意所肩负连带责任。
\r\n期货生意所肩负责任后 ，有权向交割客栈追偿。
\r\n九、包管合约推行责任
\r\n第四十八条 期货公司未凭证逐日无欠债结算制度的要求 ，推行响应的款子给付义务 ，期货生意所亦未代期货公司推行 ，造成生意对方损失的 ，期货生意所应当肩负赔偿责任。
\r\n期货生意所代期货公司推行义务或者肩负赔偿责任后 ，有权向不推行义务的一方追偿。
\r\n第四十九条 期货生意所未代期货公司推行期货合约 ，期货公司应当凭证客户请求向期货生意所主张权力。
\r\n期货公司拒旷世客户向期货生意所主张权力的 ，客户可直接起诉期货生意所 ，期货公司可作为第三人加入诉讼。
\r\n第五十条 因期货生意所的过错导致信息宣布、生意指令处置惩罚过失 ，造成期货公司或者客户直接经济损失的 ，期货生意所应当肩负赔偿责任 ，但其能够证实系不可抗力的除外。
\r\n第五十一条 期货生意所依据有关划定对期货市场泛起的异常情形接纳合理的紧迫步伐造成客户损失的 ，期货生意所不肩负赔偿责任。
\r\n期货公司执行期货生意所的合理的紧迫步伐造成客户损失的 ，期货公司不肩负赔偿责任。
\r\n十、侵权行为责任
\r\n第五十二条 期货生意所、期货公司居心提供虚伪信息误导客户下单的 ，由此造成客户的经济损失由期货生意所、期货公司肩负。
\r\n第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市生意的行为 ，应当认定为无效 ，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的 ，应当凭证过错巨细 ，划分肩负响应的赔偿责任。
\r\n第五十四条 期货公司私自以客户的名义举行生意 ，客户对生意效果不予追认的 ，所造成的损失由期货公司肩负。
\r\n第五十五条 期货公司挪用客户包管金 ，或者违反有关划定划转客户包管金造成客户损失的 ，应当肩负赔偿责任。
\r\n十一、举证责任
\r\n第五十六条 期货公司应当对客户的生意指令是否入市生意肩负举证责任。
\r\n确认期货公司是否将客户下达的生意指令入市生意 ，应当以期货生意所的生意纪录、期货公司通知的生意结算效果与客户生意指令纪录中的品种、生意偏向是否一致 ，价钱、生意时间是否相符为标准 ，指令生意数目可以作为参考。但客户有相反证据证实其生意指令未入市生意的除外。
\r\n第五十七条 期货生意所通知期货公司追加包管金 ，期货公司否定收到上述通知的 ，由期货生意所肩负举证责任。
\r\n期货公司向客户发出追加包管金的通知 ，客户否定收到上述通知的 ，由期货公司肩负举证责任。
\r\n十二、保全和执行
\r\n第五十八条 人民法院保全与会员资格响应的会员资格费或者生意席位 ，应当依法裁定不得转让该会员资格 ，但不得阻止该会员生意席位的使用。人民法院在执行历程中 ，有权依法接纳强制步伐转让该生意席位。
\r\n第五十九条 期货生意所、期货公司为债务人的 ，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货生意所或者客户在期货公司包管金账户中的资金。
\r\n有证据证实该包管金账户中有凌驾期货公司、客户权益资金的部分 ，期货生意所、期货公司在人民法院指定的合理限期内不可提出相反证据的 ，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货生意所、期货公司的自有资金。
\r\n第六十条 期货公司为债务人的 ，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约推行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的 ，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
\r\n期货公司有其他工业的 ，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他工业。
\r\n第六十一条 客户、自营会员为债务人的 ，人民法院可以对其包管金、持仓依法接纳保全和执行步伐。
\r\n十三、 其它
\r\n第六十二条 本划定所称期货公司是指经依法批准署理投资者从事期货生意营业的谋划机构及其分公司、营业部中分支机构� ？突侵肝衅诨豕敬邮缕诨跎獾耐蹲收�。
\r\n第六十三条 本划定自２００３年７月１日起施行。
\r\n２００３年７月１日前爆发的期货生意行为或者侵权行为 ，适用其时的有关划定；其时划定不明确的 ，参照本划定处置惩罚。