中华人民共和国证券投资基金法
日期：2016-06-15 09:13:00
中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）
\r\n（2003年10月28日第十届天下人民代表大会常务委员会第五次聚会通过；2012年12月28日第十一届天下人民代表大会常务委员会第三十次聚会修订；中华人民共和国主席令第七十一号宣布；自2013年6月1日起施行。凭证2015年4 月24日第十二届天下人民代表大会常务委员会第十四次聚会《天下人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国口岸法>等七部执法的决议》修正）
\r\n第一章 总 则
\r\n第一条 为了规范证券投资基金运动，�；ね蹲嗜思跋喙�当事人的正当权益，增进证券投资基金和资源市场的康健生长，制订本法。
\r\n第二条 在中华人民共和国境内，果真或者非果真召募资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金治理人治理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，举行证券投资运动，适用本法；本法未划定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关执法、行政规则的划定。
\r\n第三条 基金治理人、基金托管人和基金份额持有人的权力、义务，遵照本法在基金条约中约定。
\r\n基金治理人、基金托管人遵照本法和基金条约的约定，推行受托职责。
\r\n通过果真召募方法设立的基金（以下简称果真召募基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和肩负危害，通过非果真召募方法设立的基金（以下简称非果真召募基金）的收益分派和危害肩负由基金条约约定。
\r\n第四条 从事证券投资基金运动，应当遵照自愿、公正、忠实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
\r\n第五条 基金工业的债务由基金工业自己肩负，基金份额持有人以其出资为限对基金工业的债务肩负责任。但基金条约遵照本法尚有约定的，从其约定。
\r\n基金工业自力于基金治理人、基金托管人的固有工业�；鹬卫砣恕⒒鹜泄苋瞬坏媒鸸ひ倒槿肫涔逃泄ひ�。
\r\n基金治理人、基金托管人因基金工业的治理、运用或者其他情形而取得的工业和收益，归入基金工业。
\r\n基金治理人、基金托管人因依法驱逐、被依法作废或者被依法宣告休业等缘故原由举行整理的，基金工业不属于其整理工业。
\r\n第六条 基金工业的债权，不得与基金治理人、基金托管人固有工业的债务相抵销；差别基金工业的债权债务，不得相互抵销。
\r\n第七条 非因基金工业自己肩负的债务，不得对基金工业强制执行。
\r\n第八条 基金工业投资的相关税收，由基金份额持有人肩负，基金治理人或者其他扣缴义务人凭证国家有关税收征收的划定代扣代缴。
\r\n第九条 基金治理人、基金托管人治理、运用基金工业，基金效劳机构从事基金效劳运动，应当恪尽职守，推行忠实信用、审慎勤勉的义务。
\r\n基金治理人运用基金工业举行证券投资，应当遵守审慎谋划规则，制订科学合理的投资战略和危害治理制度，有用提防和控制危害。
\r\n基金从业职员应当具备基金从业资格，遵守执法、行政法规，恪守职业品德和行为规范。
\r\n第十条 基金治理人、基金托管人和基金效劳机构，应当遵照本法建设证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），举行行业自律，协调行业关系，提供行业效劳，促举行业生长。
\r\n第十一条 国务院证券监视治理机构依法对证券投资基金运动实验监视治理；其派出机构遵照授权推行职责。
\r\n第二章 基金治理人
\r\n第十二条 基金治理人由依法设立的公司或者合资企业担当。
\r\n果真召募基金的基金治理人，由基金治理公司或者经国务院证券监视治理机构凭证划定批准的其他机构担当。
\r\n第十三条 设立治理果真召募基金的基金治理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监视治理机构批准：
\r\n�。ㄒ唬┯星泻媳痉ê汀吨谢嗣窆埠凸�公司法》划定的章程；
\r\n�。ǘ�注册资源不低于一亿元人民币，且必需为实缴钱币资源；
\r\n�。ㄈ┲饕啥Φ本哂心被鹑谟祷蛘咧卫斫鹑诨沟挠乓煲导ā⒂乓斓牟莆褡刺蜕缁嵝庞�，资产规模抵达国务院划定的标准，最近三年没有违法纪录；
\r\n�。ㄋ模┤〉没鸫右底矢竦闹霸钡执锓ǘㄈ耸�；
\r\n�。ㄎ澹┒隆⒓嗍隆⒏呒吨卫碇霸本弑赶煊Φ娜沃疤跫�；
\r\n�。┯星泻弦蟮挠党『稀⑶寰蔡岱郎枋┖陀牖鹬卫碛涤泄氐钠渌枋�；
\r\n�。ㄆ撸┯杏乓斓哪诓恐卫斫峁埂⑼晟频哪诓可蠛思嗫刂贫取⑽：刂浦贫�；
\r\n�。ò耍┲捶ā⑿姓嬖蚧ǖ暮途裨号嫉墓裨褐と嗍又卫砘够ǖ钠渌跫�。
\r\n第十四条 国务院证券监视治理机构应当自受理基金治理公司设立申请之日起六个月内遵照本法第十三条划定的条件和审慎羁系原则举行审查，作出批准或者不予批准的决议，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
\r\n基金治理公司变换持有百分之五以上股权的股东，变换公司的现实控制人，或者变换其他重大事项，应当报经国务院证券监视治理机构批准。国务院证券监视治理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决议，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
\r\n第十五条 有下列情形之一的，不得担当果真召募基金的基金治理人的董事、监事、高级治理职员和其他从业职员：
\r\n�。ㄒ唬┮蚍赣刑拔坌谢摺轮啊�侵占工业罪或者破损社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
\r\n�。ǘ┒运沃暗墓尽⑵笠狄蚰被簧�休业整理或者因违法被吊销营业执照负有小我私家责任的董事、监事、厂长、高级治理职员，自该公司、企业休业整理终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；
\r\n�。ㄈ┬∥宜郊宜氛袷罱洗�，到期未清偿的；
\r\n�。ㄋ模┮蛭シㄐ形豢幕鹬卫砣恕⒒鹜泄苋恕�证券生意所、证券公司、证券挂号结算机构、期货生意所、期货公司及其他机构的从业职员和国家机关事情职员；
\r\n�。ㄎ澹┮蛭シㄐ形坏跸匆抵な榛蛘弑蛔鞣献矢竦淖词Α⒆⒉峄峒剖�资产评估机构、验证机构的从业职员、投资咨询从业职员；
\r\n�。┲捶ā⑿姓嬖蚧ú坏么邮禄鹩档钠渌霸�。
\r\n第十六条 果真召募基金的基金治理人的董事、监事和高级治理职员，应当熟悉证券投资方面的执法、行政规则，具有三年以上与其所任职务相关的事情履历；高级治理职员还应当具备基金从业资格。
\r\n第十七条 果真召募基金的基金治理人的董事、监事、高级治理职员和其他从业职员，其自己、配偶、利害关系人举行证券投资，应当事先向基金治理人申报，并不得与基金份额持有人爆发利益冲突。
\r\n果真召募基金的基金治理人应当建设前款划定职员举行证券投资的申报、挂号、审查、处置惩罚等治理制度，并报国务院证券监视治理机构备案。
\r\n第十八条 果真召募基金的基金治理人的董事、监事、高级治理职员和其他从业职员，不得担当基金托管人或者其他基金治理人的任何职务，不得从事损害基金工业和基金份额持有人利益的证券生意及其他运动。
\r\n第十九条 果真召募基金的基金治理人应当推行下列职责：
\r\n�。ㄒ唬┮婪ㄕ倌甲式�，治理基金份额的发售和挂号事宜；
\r\n�。ǘ┲卫砘鸨赴甘中�；
\r\n�。ㄈ┒运卫淼牟畋鸹鸸ひ祷种卫怼⒒旨钦�，举行证券投资；
\r\n�。ㄋ模┢局せ鹛踉嫉脑级ㄈ范ɑ鹗找娣峙杉苹�，实时向基金份额持有人分派收益；
\r\n�。ㄎ澹┚傩谢鸹峒坪怂悴⑻謇鸩莆窕峒票ǜ�；
\r\n�。┨謇衅诤湍甓然鸨ǜ�；
\r\n�。ㄆ撸┡趟悴⑼ǜ婊鹱什恢�，确定基金份额申购、赎回价钱；
\r\n�。ò耍┲卫碛牖鸸ひ抵卫碛翟硕泄氐男畔⑴妒孪�；
\r\n�。ň牛┢局せㄕ偌鸱荻畛钟腥舜蠡�；
\r\n�。ㄊ┥幕鸸ひ抵卫碛翟硕募吐肌⒄瞬帷⒈ū砗推渌喙刈柿�；
\r\n�。ㄊ唬┮曰鹬卫砣嗣�，代表基金份额持有人利益行使诉讼权力或者实验其他执法行为；
\r\n�。ㄊ┕裨褐と嗍又卫砘够ǖ钠渌霸�。
\r\n第二十条 果真召募基金的基金治理人及其董事、监事、高级治理职员和其他从业职员不得有下列行为：
\r\n�。ㄒ唬┙涔逃泄ひ祷蛘咚斯ひ祷焱诨鸸ひ荡邮轮と蹲�；
\r\n�。ǘ┎还乜创渲卫淼牟畋鸹鸸ひ�；
\r\n�。ㄈ┦褂没鸸ひ祷蛘咧拔裰阄鸱荻畛钟腥艘酝獾娜四踩±�；
\r\n�。ㄋ模┫蚧鸱荻畛钟腥宋ス�允许收益或者肩负损失；
\r\n�。ㄎ澹┣终肌⑴灿没鸸ひ�；
\r\n�。┬孤兑蛑拔癖愕被袢〉奈垂嫘畔ⅰ⑹褂酶眯畔⒋邮禄蛘哒咽尽⑻逑炙舜邮孪喙氐纳庠硕�；
\r\n�。ㄆ撸┩婧鲋笆�，不凭证划定推行职责；
\r\n�。ò耍┲捶ā⑿姓嬖蚝凸裨褐と嗍又卫砘够ㄕト〉钠渌形�。
\r\n第二十一条 果真召募基金的基金治理人应当建设优异的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级治理职员的职责权限，确�；鹬卫砣俗粤υ俗�。
\r\n果真召募基金的基金治理人可以实验专业人士持股妄想，建设长效激励约束机制。
\r\n果真召募基金的基金治理人的股东、董事、监事和高级治理职员在行使权力或者推行职责时，应当遵照基金份额持有人利益优先的原则。
\r\n第二十二条 果真召募基金的基金治理人应当从治理基金的酬金中计提危害准备金。
\r\n果真召募基金的基金治理人因违法违规、违反基金条约等缘故原由给